关于推进廉政风险防控机制建设的实施方案
为深入贯彻党的十八大精神，全面系统推进学院廉政风险防控工作，进一步提升我院惩治和预防腐败体系建设水平，根据省教育纪工委《关于推进福建省高校廉政风险防控机制建设的意见》和省委教育工委、省教育厅《关于推进福建省高校廉政风险防控机制建设的实施方案》，结合学院实际，特制定本方案。
一、指导思想、工作原则和目标要求
（一）指导思想。以中国特色社会主义理论体系和党的十八大精神为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，遵循高等教育规律，立足学院建设发展实际，以规范职权运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，使预防腐败工作落实到各个部门、各个管理环节、各个岗位和各个责任人。
（二）主要内容。围绕职权运行流程，从岗位、部门和学院三个层次，运用岗位定责、风险识别、风险评价、风险处理和风险监控等手段，准确排查职权行使制度机制、思想道德、外部环境等方面存在的廉政风险，制定和实施防控措施，建立健全内控机制，通过计划、执行、考核、修正的循环周期，形成以积极防范为核心，以强化管理为手段，以领导带头、权力公开、流程监管、节点控制、制度约束、动态管理为主要内容的廉政风险防控长效机制。
（三）目标要求。通过建立健全廉政风险防控机制，增强领导干部和教职工廉政风险意识，进一步明确单位职权、岗位职责和廉政责任，优化业务流程，健全管理制度，规范职权运行，健全廉政风险识别、监控、预警和处置机制，使廉政风险防控工作更加科学，并在惩防体系建设中发挥重要作用。
二、方法步骤和具体任务
（一）宣传发动阶段（5月10日－5月25日）
1.成立组织机构。按照省教育纪工委《关于推进福建省高校廉政风险防控机制建设的意见》的要求，成立学院廉政风险防控管理工作领导小组，领导小组下设办公室（以下简称“防控办”），挂靠院纪委(设在纪检监察室)，负责对全院廉政风险防控工作的协调指导和监督检查等工作。各部门成立相应的工作领导小组，并指定联络员，明确成员的工作职责。院系两级党政领导班子和领导干部要按照权限和职责内容，切实带头抓好主管、分管部门的廉政风险防控管理，带头查找自身职责范围内的廉政风险，带头制定和落实防控措施，确保廉政风险防控管理工作取得实效。
2.加强学习宣传。组织党员干部认真学习全国加强廉政风险防控规范权力运行现场会、全省加强廉政风险防控规范权力运行工作推进会精神和福州大学加强廉政风险防控规范权力运行试点工作经验，进一步明确加强廉政风险防控机制建设的目的意义、方法步骤、工作要求等。通过采取党委中心组学习、专题培训、重点辅导、集体讨论等方式，广泛宣传，教育、引导广大党员干部充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，牢固树立廉政风险防范意识，主动查找风险点。
3.编制岗位职责。学院各系、各部门的党政一把手主持制定全员岗位职责，于5月25日前送学院人事部门审定汇编成册，在院内公示。
（二）排查风险阶段（5月26日－7月15日）
按照“梳理岗位职权－编制职权目录－规范权力流程－找准廉政风险点－评估风险等级－分级备案管理”的流程，结合工作实际，围绕思想道德、制度机制、权力运行等方面，逐一排查廉政风险点，按照干部管理权限，实行分级备案管理。
1．梳理岗位职权。根据法定职责，按照权责一致的要求，全面清理和明确对管理和服务对象行使的各类职权，对依法确定的岗位职责和单位职权进行分项梳理，摸清职权底数，编制“职权目录”（附件1）、明确职权事项、内容、行使主体和规章制度依据等。在此基础上，针对每一项职权，优化运行流程，编制“权力运行流程图”（附件2-1样式，附件2-2流程图目录汇总表样式），明确办理主体、条件、程序、期限和监督方式等。使职权运行每个环节相互配套、相互衔接。对于政策法规有明确规定的职权，按照法定程序绘制流程图，没有明确规定的，按照实际运转的工作程序绘制流程图。
《职权目录表》、《职权运行流程图》于6月15日前交到学院防控办。
2．查找廉政风险。(1) 查找岗位风险。按照全员参与、对岗不对人的要求，组织领导干部和工作人员通过自己查找、群众评议、案例分析、专家建议和组织审定等方式，根据单位职权运行流程、岗位职责，围绕人、财、物管理与业务处置事项，查找廉政风险点，即查找存在廉政风险的具体工作环节和工作内容，分析廉政风险具体内容及表现形式。一是把握三个层次。领导岗位，重点查找自身在“三重一大”决策过程中的廉政风险点；中层岗位，重点查找部门职责范围内涉及决策、人事、项目、资金使用管理等职权行使可能产生的廉政风险点；重要岗位，重点查找个人在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权等方面存在的廉政风险点。二是采取三种方法。环境风险分析法：针对行使职权涉及的外部环境因素，对管理、服务对象进行走访调查，查找廉政风险点；流程图分析法：根据岗位职权运行流程图，分析查找职权运行各个环节存在的廉政风险点；由事及人分析法：通过对管理、服务等业务的异常情况的监督检查，分析查找背后的人为因素，查找廉政风险点。三是严格审核把关。查找风险点要坚持“四评一审”，即严格执行岗位自评、部门和院系互评、群众点评、集体评议等程序，查找出的风险点提交部门审核把关（附件3）。(2) 查找部门风险。在汇总岗位廉政风险点、分析岗位廉政风险的基础上，对照部门职能与职权运行的流程，针对容易产生腐败消极现象的重点部位、环节以及岗位，查找由于职权运行程序不规范，规章制度不健全，监督制约机制不完善，反腐倡廉宣传教育工作不到位，可能导致的廉政风险。认真细化、分析风险的内容和表现形式，填写《部门(系部)廉政风险排查登记表》（附件4），经分管领导审核同意后，报学院风险防控领导小组审核。
3．评估风险等级。对各个岗位排查出的廉政风险点逐个进行分析评估，依据岗位职权的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照高、中、低三个等级评估廉政风险。对廉政风险实行分级管理、分级负责、责任到人。科级及以下工作人员岗位廉政风险等级由所在部门研究审定；部门及部门负责人岗位廉政风险等级由院风险防控领导小组研究审定；学院领导班子、领导岗位和重要岗位的廉政风险等级由学院党委研究审定。
《岗位(个人)廉政风险排查登记表》(附件3)、《部门(系部)廉政风险排查登记表》(附件4)应于7月5日前汇总后报院防控办备案。
（三）防控风险阶段（7月16日－10月15日）
针对排查出的不同类型的廉政风险，采取不同的防控措施，即针对思想道德风险，深化廉政教育；针对制度机制风险，建立健全制度；针对权力运行风险，加强权力监控。通过风险预警、措施执行、考核评估、科技防范，建立廉政风险防控的长效机制。
1．深化廉政教育。通过开展党性党风党纪主题教育、示范教育、警示教育、岗位廉政教育、领导干部讲“党课”等形式，引导广大党员干部增强廉政风险防范意识，提高廉洁执教的自觉性。尤其是要突出岗位廉政教育，注重收集整理各个工作岗位违纪违法腐败堕落的典型案例，针对工作岗位开展警示教育，融岗位风险警示教育于行为规范教育、党纪法纪教育、业务学习、日常工作之中，增强教育的针对性和实效性。
2．建立健全制度。抓住权力运行的重点部位和关键环节，对照排查出的风险点，建立健全制度。重点围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用，健全议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容及决策程序。建立健全重点领域、重要岗位、关键环节的权力运行规则，制定和实施针对薄弱环节的补漏防控措施。
3．加强权力监控。一是分权防控。建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，探索分权、控权的有效办法，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。二是程序防控。依据规范、高效原则，优化各项业务工作流程，对每一项职权，明确办事主体、依据、流程、期限、监督渠道等内容，严格按照程序办事；同时，规范单位内部的人、财、物管理等权力运行程序，绘制风险防控流程图，加强程序防控。三是示权防控。深入推进党务公开、院务公开。通过校园网、院务公开栏等途径，公开内部职权行使情况、廉政风险及防控措施，特别是对干部任用、支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理、学校招生等，加大公开力度。
4．建立长效机制。一是建立风险预警机制。针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，通过审计、干部考察、述职述廉、舆论监督、信访举报和案件分析等，全面收集廉政风险信息，定期进行分析、研判和评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。二是建立考核评估机制。采取定期自查、不定期抽查、师生评议、年度考核等方式，对风险防控各项措施落实情况进行考核评估，纳入反腐倡廉建设年度考核之中，把考评结果作为奖励、评先、评优的重要依据。三是建立科技防控机制。加强统一规划和资源整合，充分利用校园网，依托科技手段防控廉政风险。建立完善权力网上公开运行机制，依据“权力运行流程图”，将业务流程程序化、标准化和规范化，探索运用信息化手段，加强单位内部人、财、物管理等方面的廉政风险防控。
岗位廉政风险防控措施由该岗位人员本人制定，填写《岗位(个人)廉政风险防控措施登记表》（附件7）。科级及以下工作人员由所在部门负责人审核；部门负责人的报分管领导审核；领导岗位廉政风险防控措施由院党委会审核。部门廉政风险防控的具体措施由部门党政集体研究讨论制定，填写《部门(系部)廉政风险防控措施登记表》（附件8）。学院领导干部和学院领导班子廉政风险防控措施由院防控办提供建议方案，院党委会集体研究决定，填写《学院领导干部廉政风险防控措施登记表》(附件5)和《学院领导班子廉政风险防控措施登记表》（附件6）。
《岗位(个人)廉政风险防控措施登记表》、《部门(系部)廉政风险防控措施登记表》及《部门（系部）廉政风险防控统计表》应于9月15日前汇总后报院防控办备案。
（四）考核防控效果(10月16日－10月30日)
各部门对廉政风险防范管理的落实情况进行自查，对比措施实施前后的效果，检查目标是否实现，对没有实现预定目标的，要重新分析查找原因并制定对策，直至实现目标。院风险防控领导小组对各部门完成情况进行抽查、检查和考核。考核工作与领导班子和领导干部年度考核和党风廉政建设责任制检查等结合开展。请各系各部门要认真抓好落实，迎接省委教育工委、省教育厅防控办的检查验收。
三、工作要求
（一）加强领导，落实责任。把推行廉政风险防控工作作为扎实推进反腐倡廉建设的重要内容，列入领导班子重要议事日程，认真组织落实；各级党政领导班子及其成员要以身作则，率先垂范，带头抓好自身和分管部门廉政风险防控。纪检监察部门要认真履行职责，加强监督检查，推动廉政风险防控工作的落实。
（二）突出重点，统筹推进。围绕重点领域、重点对象和权力运行的关键部位，着力重点领域的防控。“三重一大”决策、干部人事管理、财务管理、教育收费及奖助学金发放管理、基建（修缮）项目管理、物资（设备）采购管理、学校企业和国有资产管理、招生管理、科研经费管理和规范学术活动是当前高校廉政风险防控的十个重点领域。要把重点领域风险防控融入教育管理之中，与加强廉政教育、规范权力运行、推行权力公开有机结合起来，统筹安排，协调推进，整体提高廉政风险防控管理工作的成效。
（三）专家咨询，科学防控。院防控办设立学院廉政风险防控管理工作专家咨询组（专家成员名单见附件10），其职责为廉政信息的收集、调查、统计、分析、评估、预测，提供专家咨询服务，为学院廉政决策提供科学依据。
（四）强化监督，务求实效。充分发挥学院教代会等的监督作用，拓展师生参与监督的渠道，切实整合监督资源，增强监督合力，激发整改动力，强化履职意识，把廉政风险防控管理纳入党风廉政建设责任制检查考核、领导班子和领导干部工作目标考核、惩治和预防腐败体系建设检查之中，并将检查考核结果作为干部评价和任免的重要依据，确保廉政风险防控扎实推进、取得实效。
附件：
1.单位（部门）廉政风险防控职权目录表
2-1.单位（部门）业务（权力）运行流程图样式
2-2.单位（部门）业务（权力）运行流程图汇总表样式
3.岗位（个人）廉政风险点排查登记表
4.单位（部门）廉政风险点排查登记表
5.学院领导干部廉政风险防控表
6.学院领导班子廉政风险防控表
7.岗位（个人）廉政风险防控措施登记表样式
8.单位（部门）廉政风险防控措施登记表样式
9.单位（部门）廉政风险防控统计表
10.学院廉政风险防控管理工作专家咨询组成员名单
